合理設(shè)置審查程序 提高行政審批效率
——與發(fā)明專利申請初步審查有關(guān)的修改解讀
本次《專利審查指南》修改的出發(fā)點(diǎn)是為適應(yīng)專利法及其實(shí)施條例的修改,，將專利法及其實(shí)施條例修改內(nèi)容貫徹到審查指南中,。同時(shí),，本次《專利審查指南》修改也充分考慮了實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步統(tǒng)一和審批程序的進(jìn)一步優(yōu)化,，結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局將在專利申請的審批中采取無紙化審批方式的特點(diǎn),，力求更加科學(xué)合理地設(shè)置申請及審查程序,，通過優(yōu)化審查流程繼續(xù)提高審查工作效率,，以滿足社會各方面對于專利局審查工作的需求,，為公眾提供更高水平的服務(wù),。
2006版審查指南自實(shí)施以來效果良好，為統(tǒng)一實(shí)踐操作標(biāo)準(zhǔn),，指導(dǎo)專利申請和專利審查,，起到了很好的促進(jìn)作用，無論是專利局內(nèi)部的審查員還是外界的申請人,、專利權(quán)人在這兩年多的實(shí)踐中都已逐漸熟識了該審查指南的內(nèi)容,。為保持基本審查政策和審查標(biāo)準(zhǔn)的延續(xù)性，本次修改沒有進(jìn)行比較大的修改和變動,。
本次審查指南第一部分第一章的修改內(nèi)容,，主要體現(xiàn)在以下幾方面：
適應(yīng)性修改
此次專利法的修改內(nèi)容中，涉及發(fā)明專利申請的初步專利審查的主要修改內(nèi)容有四項(xiàng),，審查指南均對相關(guān)的審查規(guī)定進(jìn)行了適應(yīng)性修改,。
第一，關(guān)于專利代理委托手續(xù),。新專利法修改了委托專利代理制度,，取消了由國家知識產(chǎn)權(quán)局指定涉外專利代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。審查指南將有關(guān)委托專利代理的規(guī)定進(jìn)行了適應(yīng)性修改,，針對在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國申請人申請專利或者辦理專利事務(wù)的,，規(guī)定其應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)。
第二,，關(guān)于依賴遺傳資源完成的發(fā)明的初步審查內(nèi)容,。新專利法增加了有關(guān)遺傳資源的保護(hù)的有關(guān)規(guī)定，新專利法實(shí)施細(xì)則中將其進(jìn)一步明確為發(fā)明專利申請的初步審查內(nèi)容之一,。針對此項(xiàng)修改,，新修改的《專利審查指南》在第一部分第一章中增加了第5.3節(jié)“涉及遺傳資源的專利申請”，對于依賴遺傳資源完成的發(fā)明專利申請,，除應(yīng)當(dāng)滿足其他有關(guān)專利申請的要求外,，還應(yīng)當(dāng)滿足有關(guān)遺傳資源披露的要求，本節(jié)有對于此項(xiàng)內(nèi)容的初步審查規(guī)定,。同時(shí),，在“明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查”中，對于本章7.2節(jié)“根據(jù)專利法第五條的審查”的規(guī)定也進(jìn)行了修改,，以適應(yīng)專利法第五條第二款的修改,。結(jié)合初步審查的特點(diǎn)，此處規(guī)定為“對依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造,，應(yīng)當(dāng)審查遺傳資源的獲取或利用是否明顯違反法律,、行政法規(guī)的規(guī)定”。
第三,，關(guān)于專利申請的保密審查的規(guī)定,。新專利法修改了有關(guān)專利申請保密審查的規(guī)定,。對于不符合保密審查規(guī)定而提出的專利申請，按照專利法第二十條的規(guī)定將不授予專利權(quán),。實(shí)施細(xì)則將此條款列入發(fā)明專利申請初步審查的范圍,，作為可以在初審階段駁回專利申請依據(jù)的條款之一。本次《專利審查指南》修改在第7節(jié)“明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查”中,，相應(yīng)地增加了第7.3節(jié)“根據(jù)專利法第二十條第一款的審查”的規(guī)定,，明確指出對于違反專利法第二十條第一款有關(guān)保密審查的規(guī)定向外國申請專利的，對于其在國內(nèi)就相同發(fā)明提出的專利申請不授予專利權(quán),。
第四,，關(guān)于辦理要求優(yōu)先權(quán)的手續(xù)。新專利法及其實(shí)施細(xì)則修改了辦理要求優(yōu)先權(quán)手續(xù)的有關(guān)規(guī)定,，修改后的規(guī)定放寬了對于申請人辦理手續(xù)的要求,，允許聲明填寫有錯(cuò)誤的申請人可以辦理手續(xù)補(bǔ)正，以此方式克服形式缺陷,，取消了原條款中對于聲明填寫不符合規(guī)定的申請予以視為未提出聲明的處理規(guī)定,。在修改審查指南本章的內(nèi)容時(shí)，我們將此宗旨認(rèn)真加以貫徹落實(shí),，使得這一有利于申請人辦理手續(xù)的修改得以充分體現(xiàn)在審查指南的規(guī)定中,，從而進(jìn)一步在審查實(shí)踐中得以實(shí)施。
兼顧各方利益,，合理設(shè)置初步審查程序
原審查指南自實(shí)施以來各方反響良好,，但是在審查實(shí)踐中也逐漸發(fā)現(xiàn)一些問題，有的問題反映出審查指南的規(guī)定不盡合理,，專利申請人,、代理人在辦理相關(guān)專利事務(wù)時(shí)經(jīng)常產(chǎn)生困惑；有的規(guī)定已經(jīng)不能適應(yīng)專利審查程序的需要,，對審查效率產(chǎn)生了嚴(yán)重制約,。因此，本次審查指南修改時(shí),，在對此類問題進(jìn)行了充分分析研究的基礎(chǔ)上,，聽取了各方的意見后，對部分嚴(yán)重影響審查工作的內(nèi)容進(jìn)行了修改,。
第一，優(yōu)化專利程序,，方便申請人辦理專利事務(wù),。基于我國國情,，許多專利申請人對于專利審批程序不甚了解,，辦理專利事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)不足,，專利申請文件存在的形式缺陷較多，在辦理克服缺陷的專利手續(xù)時(shí),，由于選擇了錯(cuò)誤的程序?qū)е聶?quán)利喪失的情況時(shí)有發(fā)生,。本次《專利審查指南》修改增加了有關(guān)內(nèi)容，以方便申請人辦理專利事務(wù),。例如,，如果請求書中發(fā)明人的填寫內(nèi)容不符合形式要求時(shí)，有些問題可以通過補(bǔ)正的方式加以克服,，有些情形需要辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù),、繳納變更費(fèi)后才可以進(jìn)行改正。原審查指南對于如何區(qū)別處理此類問題沒有具體的規(guī)定,，因此,，經(jīng)常有申請人選擇的錯(cuò)誤專利手續(xù)，導(dǎo)致不必要的損失,。此次修改工作中,，修改了有關(guān)發(fā)明人的填寫的內(nèi)容，規(guī)定了申請人針對審查員所發(fā)補(bǔ)正通知書中指明的缺陷,，可以通過補(bǔ)正的方式克服缺陷,。
本次指南修改中為方便申請人辦理手續(xù)而進(jìn)行的修改還有：關(guān)于生物材料的樣品保藏日期。當(dāng)生物材料的樣品保藏日期介于優(yōu)先權(quán)日與申請日之間時(shí),，增加了審查員應(yīng)當(dāng)先要求申請人在指定期限內(nèi)說明情況的程序,，從而避免了原指南中直接作出視為未保藏的決定后，申請人只能通過恢復(fù)程序提交說明的不合理情形,；關(guān)于涉及核苷酸/氨基酸序列的申請,，序列表的編寫頁碼方式由“連續(xù)編寫”修改為“單獨(dú)編寫”；關(guān)于分案申請適應(yīng)的期限與費(fèi)用,，規(guī)定當(dāng)期限自分案申請遞交日至期限屆滿日不足兩個(gè)月時(shí),，也可以自遞交日起補(bǔ)辦手續(xù)；關(guān)于優(yōu)先權(quán)的在先申請文件副本,，如果一份副本適應(yīng)于多個(gè)專利申請時(shí),，規(guī)定修改為申請人可以僅提交一份原件，其他申請使用中文題錄譯文,，從而簡化了手續(xù),，減輕了申請人的負(fù)擔(dān)。
第二,，優(yōu)化審批流程,，提高行政審批效率。各個(gè)方面對于專利審批效率都給予了高度的關(guān)注，普遍希望優(yōu)化審批流程,，縮短審查的周期,。結(jié)合發(fā)明初步審查的實(shí)際情況，從提高效率的角度出發(fā),，遵循初審階段的程序節(jié)約原則,，此次《專利審查指南》修改增加了有關(guān)發(fā)明初審依職權(quán)修改申請文件的規(guī)定，明確指出初審階段可以由審查員修改的文件范圍,，以及修改后應(yīng)當(dāng)通知申請人的做法,。同時(shí)，本次《專利審查指南》修改了有關(guān)本國優(yōu)先權(quán)的在先申請的特殊情形的規(guī)定,。按照專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,，當(dāng)專利申請已經(jīng)被授予專利權(quán)后就不得作為本國優(yōu)先權(quán)的在先申請，對于提出在后申請時(shí),，專利局已經(jīng)向在先申請發(fā)出了授予專利權(quán)通知和辦理登記手續(xù)通知的,，此次《專利審查指南》修改為視為未要求優(yōu)先權(quán)，使得修改后的內(nèi)容更加具有可操作性,。
采用實(shí)踐成熟做法,，調(diào)整審查指南內(nèi)容
本次《專利審查指南》修改工作采納了通過審查指南修改公報(bào)的形式所修改的內(nèi)容。如2009年初,，專利局公布了審查指南修改公報(bào)第2號和第3號,，分別修改了第一部分第一章中有關(guān)聯(lián)系人和申請人的規(guī)定，本次《專利審查指南》修改工作將其采納,。（知識產(chǎn)權(quán)報(bào) 王靖梅） |
