保密申請確定和向外國申請專利的保密審查由專利局進(jìn)行
——對保密申請和向外國申請專利的保密審查的修改的解讀
針對保密專利申請及其審查的修改
對于保密申請的修改主要遵循以下幾個(gè)原則：（1）,、與修改后的專利法實(shí)施細(xì)則相適應(yīng)；（2）,、與其他有關(guān)保密的規(guī)定相適應(yīng),；（3）、進(jìn)一步優(yōu)化,、改進(jìn)和完善保密申請的處理流程,。
與專利法實(shí)施細(xì)則相適應(yīng)的修改：新的專利法實(shí)施細(xì)則，對專利申請是否涉及國家安全或者國家重大利益需要保密的審查范圍和審查方式均進(jìn)行了大的修改：
（1） 將由國務(wù)院有關(guān)主管部門確定專利申請是否涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密,，修改為由專利局審查確定,。
（2） 將原細(xì)則中只針對發(fā)明專利申請進(jìn)行保密審查，擴(kuò)展為對發(fā)明和實(shí)用新型專利申請均進(jìn)行保密審查,。
針對專利法實(shí)施細(xì)則的上述規(guī)定,，新《專利審查指南》對原指南第五部分第五章進(jìn)行了適應(yīng)性修改，在保密請求的提出一節(jié)增加了申請人認(rèn)為其實(shí)用新型專利申請涉及國家安全或者重大利益需要保密的,，也可以在提出專利申請的同時(shí)或者實(shí)用新型專利申請進(jìn)入授權(quán)公告準(zhǔn)備之前提出保密請求的規(guī)定,；在保密的確定一節(jié)規(guī)定,，發(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益的，由專利局進(jìn)行保密確定,，必要時(shí)可以邀請相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家協(xié)助確定,。
由于專利法實(shí)施細(xì)則中規(guī)定，保密確定由專利局進(jìn)行,，解密確定也相應(yīng)地應(yīng)當(dāng)由專利局進(jìn)行,。因此，本章對解密的程序也進(jìn)行了修改：“專利局對提出解密請求的保密專利申請（或?qū)＠┻M(jìn)行解密確定,，并將結(jié)果通知申請人,。”“專利局每兩年對保密專利申請（或?qū)＠┻M(jìn)行一次復(fù)查,，經(jīng)復(fù)查認(rèn)為不需要繼續(xù)保密的,，通知申請人予以解密?！?
為了便于在實(shí)際審查中執(zhí)行專利法實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,，本章對申請人已得知其申請的內(nèi)容需要保密時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的行為進(jìn)行了具體規(guī)定。例如,，申請人在提出保密請求之前已確定其申請的內(nèi)容涉及國家安全或者重大利益需要保密的,，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門確定密級(jí)的相關(guān)文件。提出保密請求時(shí)提交了有關(guān)部門確定密級(jí)的相關(guān)文件的,，申請人（或?qū)＠麢?quán)人）提出解密請求時(shí),，應(yīng)當(dāng)附具原確定密級(jí)的部門同意解密的證明文件。
與其他相關(guān)規(guī)定相適應(yīng)的修改：根據(jù)《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)國際聯(lián)網(wǎng)保密管理規(guī)定》,，可能涉密的信息不能在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸,，應(yīng)當(dāng)以紙件形式遞交。因此,，在本章修改中,，寫入了只能以紙件形式提交有保密請求的專利申請的內(nèi)容，并且規(guī)定,，以電子文件形式提交的專利申請,，如果經(jīng)專利局審查認(rèn)為該申請涉及國家安全或者重大利益需要保密，應(yīng)當(dāng)將該專利申請轉(zhuǎn)為紙件形式并通知申請人,。申請人此后應(yīng)當(dāng)以紙件形式向?qū)＠只驀缹＠诌f交各種文件,，不得通過電子專利申請系統(tǒng)提交文件。
優(yōu)化審查程序,、規(guī)范審查操作行為的修改：隨著專利局審查電子化程度的提高,，原有基于紙件文檔管理的規(guī)定已經(jīng)與現(xiàn)有的審查管理方式不相適應(yīng)，因此在本次《專利審查指南》的修改中,，對原有的基于紙件文檔管理的內(nèi)容進(jìn)行了刪除,。例如“建立保密案卷位置狀態(tài)卡,，在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中作出處理”等內(nèi)容。同時(shí),，為了更好地規(guī)范審查操作行為,，避免給申請人帶來歧義，對原指南中表述不準(zhǔn)確的內(nèi)容進(jìn)行了修改,。例如原指南中規(guī)定：“已有實(shí)質(zhì)審查請求并繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的,，直接進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序”，而在實(shí)際操作中,，申請人提交實(shí)質(zhì)審查請求并繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)后,，審查員會(huì)對實(shí)質(zhì)審查請求是否符合規(guī)定進(jìn)行審查，不符合規(guī)定的,，例如實(shí)質(zhì)審查請求書無申請人（有代理機(jī)構(gòu)的,，為代理機(jī)構(gòu)）簽章的，仍然不能進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序,，此次將其修改為“實(shí)質(zhì)審查請求符合規(guī)定的，直接進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序”,。
針對向外國申請專利的保密審查
專利法第三次修改后,，按照第20條第1款的規(guī)定，申請人向外國申請專利需要報(bào)經(jīng)專利局進(jìn)行保密審查,。也就是說,，專利局要對準(zhǔn)備向外國申請專利的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行保密審查。專利法實(shí)施細(xì)則的第8條和第9條也對向外國申請專利保密審查請求的方式和專利局的保密審查程序進(jìn)行了規(guī)定,?；趯＠ê蛯?shí)施細(xì)則的上述規(guī)定，此次《專利審查指南》修改在本章的第6節(jié)加入了向外國申請專利保密審查的相關(guān)內(nèi)容,，更詳細(xì)地對實(shí)施細(xì)則第8條和第9條的規(guī)定予以解釋,。
在本章的第6節(jié)的開頭，引入了專利法及其實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定,，并對實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的“向外國申請專利或者向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請”進(jìn)行了解釋：“所述的向外國申請專利是指向外國國家或外國政府間專利合作組織設(shè)立的專利主管機(jī)構(gòu)提交專利申請,，向有關(guān)國外機(jī)構(gòu)提交專利國際申請是指向作為PCT受理局的外國國家或外國政府間專利合作組織設(shè)立的專利主管機(jī)構(gòu)或世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國際局提交專利國際申請?！?
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第8條規(guī)定的3種向外國申請請求模式,，此次《專利審查指南》修改更詳細(xì)地規(guī)定了提出向外國申請專利保密審查請求需提交的文件和格式。
對于準(zhǔn)備直接向外國申請專利的保密審查請求,，修改后的《專利審查指南》規(guī)定,，向外國申請專利保密審查請求的文件應(yīng)當(dāng)包括向外國申請專利保密審查請求書和技術(shù)方案說明書。請求書和技術(shù)方案說明書應(yīng)當(dāng)使用中文,，請求人可以同時(shí)提交相應(yīng)的外文文本供審查員參考,。技術(shù)方案說明書應(yīng)當(dāng)與向外國申請專利的內(nèi)容一致,。技術(shù)方案說明書可以參照專利法實(shí)施細(xì)則第十七條的規(guī)定撰寫，并符合本部分第一章的其他規(guī)定,。
對于申請專利后擬向外國申請專利的保密審查請求,，申請人只需在提交專利申請時(shí)或提交專利申請后提交向外國申請專利保密審查請求書即可。申請人在提交申請的同時(shí)提交向外國申請專利保密審查請求書的,，只須填寫發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q,、申請人姓名或名稱即可；申請人在提交申請之后提交向外國申請專利保密審查請求書的,，只須填寫發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q,、申請人姓名或名稱，并注明專利申請?zhí)柤纯伞?
向?qū)＠諴CT受理局提交國際申請的,，即視為提出了向外國申請專利保密審查請求,。此處需要特別提醒注意的是，只有有資格向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請的申請人向?qū)＠痔峤粐H申請的,，才視為同時(shí)提出向外國申請專利保密審查請求,。例如，對于外國公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造,，如果以外國申請人的名義向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提交專利國際申請,，但由于申請人資格的問題，中國專利局將不作受理審查,，而是將申請文件直接轉(zhuǎn)交國際局,。對于此種情況，不視為提出了保密審查請求,，申請人必須提交單獨(dú)的保密審查請求文件,，即單獨(dú)的向外國申請專利保密審查請求書和技術(shù)方案說明書，并將該請求文件遞交到專利局受理處,，經(jīng)保密審查允許向外國申請專利后,，才能遞交國際申請。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第9條規(guī)定的向外國申請專利保密請求的審查程序,，修改后的《專利審查指南》予以細(xì)化,，明確了在專利局收到向外國申請專利保密審查請求文件之后，會(huì)立即啟動(dòng)審查,，并可能作出“文件不符合規(guī)定導(dǎo)致保密審查請求視為未提出”,、“明顯不需要保密允許向外國申請專利”、“可能涉及國家安全或者重大利益暫緩向外國申請專利”3種結(jié)論,。對于這3種結(jié)論,，審查員在審查后均會(huì)發(fā)出“向外國申請專利保密審查意見通知書”，及時(shí)通知申請人。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第9條第2款的規(guī)定,，修改后的《專利審查指南》進(jìn)一步明確,，對于暫緩向外國申請專利的專利申請或技術(shù)方案，審查員會(huì)作進(jìn)一步保密審查,，必要時(shí)邀請相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家進(jìn)行審查,，并發(fā)出“向外國申請專利保密審查決定”。
根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第9條的規(guī)定,，申請人自提交日起4個(gè)月內(nèi)未收到首次保密審查意見通知,，或首次暫緩后自提交日起6個(gè)月內(nèi)未收到保密審查決定，視為允許向外國申請專利,。對于此規(guī)定,，修改后的《專利審查指南》給出“申請人未收到通知或決定”的明確解釋：“專利法實(shí)施細(xì)則第九條所稱申請人未在其請求遞交日起四個(gè)月或六個(gè)月內(nèi)收到相應(yīng)通知或決定，是指專利局發(fā)出相應(yīng)通知或決定的推定收到日未在規(guī)定期限內(nèi),?！?
對于國際申請的保密審查，修改后的《專利審查指南》與專利合作條約的規(guī)定相適應(yīng)地作出了相關(guān)規(guī)定：“國際申請不需要保密的,，審查員應(yīng)當(dāng)按照正常國際階段程序進(jìn)行處理,。國際申請需要保密的，審查員應(yīng)當(dāng)自申請日起三個(gè)月內(nèi)發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書,，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請?zhí)幚?，終止國際階段程序。申請人收到上述通知的,，不得就該申請的內(nèi)容向外國申請專利?！保ㄖR(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) 李莉） |
