信息來源:《中國發(fā)明與專利》2008年第2期 作者：沈泳
當(dāng)前專利代理界對專利文件的產(chǎn)生主要從專利法和實施細(xì)則的規(guī)定入手，缺少對專利文件撰寫的整體思考和把握,，尤其是對技術(shù)交底書和專利文件之間的關(guān)系定位不清楚,，進(jìn)而造成代理人對自身工作定位的偏差。本文將專利文件撰寫工作視為一個信息產(chǎn)品的加工過程，并通過這一視角，對專利文件的產(chǎn)生過程進(jìn)行了完整的考察,，力求明確技術(shù)交底書和最終專利文獻(xiàn)在整個專利撰寫中的各自的定位。
專利代理工作已經(jīng)成為知識經(jīng)濟(jì)時代的重要工作,，其發(fā)展前景受到許多有識之士的肯定,，但是，專利代理工作的本質(zhì)還遠(yuǎn)沒有獲得清晰的認(rèn)識,。尤其是專利代理行業(yè)尚處于較為初期的階段,，多數(shù)從業(yè)者尚未明晰掌握專利代理的特點和角色定位，造成許多發(fā)明人和申請人普遍存在對代理工作的誤解,。許多發(fā)明人以為，專利代理人的工作僅僅是將交底書重新整理即可,，不認(rèn)可代理人工作的意義,；還有一些發(fā)明人不愿意給代理人提供材料，認(rèn)為應(yīng)該由代理人自己搜集,。這些情況均與對代理工作的誤解有關(guān),。為此，本文從信息產(chǎn)品生產(chǎn)的角度對專利代理工作進(jìn)行考察,，期望獲得對專利代理的明晰定位,，理清發(fā)明人與代理工作相關(guān)各方的關(guān)系，達(dá)到消除誤解的目的,。本文還期望為同行提供對專利代理工作的新的觀察視角,。
專利代理行業(yè)的本質(zhì)是一種信息加工產(chǎn)業(yè)
相關(guān)的技術(shù)交底書，然后,，根據(jù)技術(shù)交底書進(jìn)行撰寫,。其最終獲得的產(chǎn)品是撰寫完畢并提交的專利文件。
從以上工作過程可以看出,，專利代理人的主要工作是對技術(shù)交底書的信息進(jìn)行加工,，轉(zhuǎn)化為另一種信息形式，即專利文獻(xiàn),。專利代理人的工作開始接觸的是信息,，到最后完成的產(chǎn)品也還是信息形式的產(chǎn)品。這一過程說明,，專利代理行業(yè)本質(zhì)上是一種信息加工產(chǎn)業(yè),，其中，信息加工的原料是體現(xiàn)為交底書的發(fā)明人的發(fā)明思想,；其最終產(chǎn)品是專利專利代理人的工作有許多種,，主要包括專利撰寫,、代理專利無效、配合律師代理專利侵權(quán)案件等,，其中,，最根本的工作還是專利文件的撰寫，其他工作往往是這一工作的延伸,。
專利撰寫中,，代理人首先需要獲得申請文件。從信息加工的角度來看,，所謂專利申請文件,，就是通過對發(fā)明人技術(shù)思想相關(guān)信息的采集和加工，獲得的特定形式的信息產(chǎn)品,。換言之,，獲得專利文件的過程就是進(jìn)行信息的采集和加工的過程。
實際上,，信息加工產(chǎn)業(yè)是信息社會中相當(dāng)普遍的產(chǎn)業(yè)模式,。其本質(zhì)就是進(jìn)行信息的采集、整合,、包裝,，產(chǎn)生各種類型的信息產(chǎn)品，供信息受眾消費,。這些信息產(chǎn)品能夠給信息受眾提供對其具有價值的知識,，或者獲得信息、產(chǎn)生愉悅等,。
就專利代理行業(yè)而言,，這一信息加工產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品有其自身的特點。首先,，這一信息產(chǎn)品是一種最終需要公之于眾的法律文件,，它可以為申請人確定其專利所涵蓋的保護(hù)范圍，使其獲得期待的經(jīng)濟(jì)利益,。為此,，這一專利文件需要經(jīng)過多方面的共同努力，以便清晰地表達(dá)申請人的意圖,，以及符合專利法的規(guī)定,，并最終達(dá)成保護(hù)申請人知識產(chǎn)權(quán)、對公眾合理界定其權(quán)利范圍以及給予他人足夠的技術(shù)信息的多重目的,。
專利代理人的工作是形成專利文件的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，但并非全部環(huán)節(jié)
任何一個專利產(chǎn)品的加工都需要經(jīng)過以下兩種基本的工序：采集信息資料、對采集獲得的信息資料進(jìn)行面向其產(chǎn)品目標(biāo)的處理。前者稱為面向信息采集的加工,，后者為面向目的的信息加工,。前者突出信息資料搜集，要求準(zhǔn)確,、完整,；后者突出信息加工的目的性，要求既能夠準(zhǔn)確完整地傳達(dá)信息內(nèi)容,，還要以加工目的為導(dǎo)向,，對這些信息的形式進(jìn)行整理、組合,、刪減,、抽象、概括,，這個過程中,，往往還需要揭示埋沒在原來信息材料中沒有被明確表達(dá)出來的隱含信息。
對于專利文獻(xiàn)的生產(chǎn)加工過程而言,，由于待加工的信息是存在于發(fā)明人處的原始技術(shù)方案,，其必須以一定的方式表達(dá)出來才能為專利代理人所獲知和利用，這一過程在一般情況下是無可替代的,。因此，專利文件作為信息產(chǎn)品必然具有原始的信息毛胚才能被最終加工成型,，這種毛胚一般表現(xiàn)為專利交底書,。專利交底書是面向信息采集的加工過程中最終獲得的中間產(chǎn)品，其本身不具備專利文件所需要的法律性和邏輯性,，但是,，它必須表明這些原始信息的真實內(nèi)容。為了達(dá)到這個目的,，其本身也就要求具備一定的邏輯性,，這種邏輯性的目的是為完整、準(zhǔn)確地表述信息服務(wù)的,，其目的是防止信息在后續(xù)的加工過程中被誤解,。
綜上所述，專利撰寫過程包括兩個相互獨立而又相互連接的步驟,，第一步驟是面向信息采集的加工過程,，具體產(chǎn)物是技術(shù)交底書；第二步驟是面向信息產(chǎn)品的加工過程,，具體產(chǎn)物是提交國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利文件,。
撰寫專利交底書和撰寫專利文件的相似性
二者都要求信息充實、準(zhǔn)確,、富有邏輯性,，并且技術(shù)交底書和專利說明書具有基本相同的敘述邏輯
對于技術(shù)交底書和專利文件而言,，其最基本的共同特征都是為了傳遞技術(shù)信息。這就決定了其具有與其他類型的信息加工的不同特點,。一些形式的信息加工完全不必強(qiáng)調(diào)信息的充實,、準(zhǔn)確和邏輯性，例如,，文藝作品的生產(chǎn)可以源于生活,、高于生活，甚至強(qiáng)調(diào)真實性的報告文學(xué)也具有明顯的文藝加工的痕跡,，其信息在傳遞過程中不需要非常嚴(yán)謹(jǐn),。但是，對于技術(shù)信息的傳遞,，其充實,、準(zhǔn)確是基礎(chǔ)性的要求，一個技術(shù)方案是不允許也不可能進(jìn)行刻意編造的,。當(dāng)然,，相對于實際的技術(shù)實踐，也不妨作若干的理想化處理,，但是,，這種理想化是在一定的邏輯性的基礎(chǔ)上的，絕不是任意的,。
對于技術(shù)交底書和專利說明書而言,，都需要圍繞共同的邏輯主線進(jìn)行敘述，即現(xiàn)有技術(shù)的缺陷,、解決該缺陷的技術(shù)方案,、該技術(shù)方案的效果。具有上述共同的敘述邏輯的原因在于,，兩者都是為共同的信息加工目的服務(wù)的,，即都需要提供其可能被授予專利權(quán)的基本信息，這一共同目的決定了兩者具有基本相同的敘述邏輯,。
其最終目的都是為了獲得質(zhì)量優(yōu)良的專利文件
無論技術(shù)交底書還是專利文件,，其撰寫過程都是為了期待獲得的專利權(quán)服務(wù)，其最終產(chǎn)品的形式是加工完成并在一般情況下期望能夠?qū)徍送ㄟ^的專利文件,。這兩者都服務(wù)于獲得優(yōu)良的專利文件這個目的,。這是兩者之間一切相關(guān)性的根本。
最終文件是否反映了專利申請人的設(shè)想必然取決于兩次信息加工水平的疊加,，是相與的關(guān)系
專利加工最終文件,，即最終提交的專利文件乃至最終通過審核的專利文件，其最終質(zhì)量的高低取決于兩次信息加工水平的疊加，是相與的關(guān)系,。這是由于信息加工具有連貫性,，信息來源如果出現(xiàn)問題就會引起誤解，并最終將整個信息加工的產(chǎn)品帶入歧途,?？紤]到專利代理人是受到專門訓(xùn)練的信息加工者，盡管不可能由其進(jìn)行第一次信息加工,，但是,，專利代理人具有不可推卸的責(zé)任，對進(jìn)行第一次信息加工進(jìn)行指導(dǎo),，甚至通過與發(fā)明人的交流,，敏銳地發(fā)現(xiàn)專利交底書與發(fā)明人本意之間的差別，幫助發(fā)明人補(bǔ)充完善交底書,。對于專利申請量較大的公司,，培訓(xùn)專門撰寫交底書的專利接口人是一個最好的選擇，這些專利接口人的角色定位更偏重于對技術(shù)信息的充分掌握和準(zhǔn)確理解,，并具有基本的專利邏輯訓(xùn)練,，他們可以直接參與技術(shù)開發(fā)，在此過程中,，獲得完整準(zhǔn)確的技術(shù)信息,，這樣能夠獲得較高質(zhì)量的技術(shù)交底書，使整個專利文件的加工過程具有一個良好開端,。
撰寫專利交底書和撰寫專利文件的區(qū)別性
基本目的不同
撰寫交底書的基本目的是能夠準(zhǔn)確,、完整地表達(dá)其技術(shù)信息。其強(qiáng)調(diào)信息的完整,、準(zhǔn)確，不僅需要提供技術(shù)方案的信息,，而且還要求提供相關(guān)的背景技術(shù)信息,，以便專利代理人準(zhǔn)確地把握發(fā)明點。
撰寫專利文件的基本目的是為了獲得符合法律要求的法律文件,，更要滿足申請人對自己的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行法律保護(hù)的需求,。其強(qiáng)調(diào)法律上的合法性和達(dá)成保護(hù)目的。這些都依賴于代理人如何準(zhǔn)確把握從技術(shù)交底書中獲得的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容的實質(zhì),，并將其與現(xiàn)有技術(shù)相區(qū)別和聯(lián)系,，為申請人提供一個合理的保護(hù)范圍的定位。
閱讀對象不同
技術(shù)交底書的閱讀對象非常單一,，一般只有專利代理人,。專利代理人一方面長期和發(fā)明人的技術(shù)交底書打交道，因此，具有較高的理解水平,；另一方面,，目前專利代理行業(yè)的分工還不可能明確到每個專利代理人都具有一個明確的技術(shù)領(lǐng)域分工，這樣,，造成代理人對這一領(lǐng)域的知識不一定非常豐富,，這需要技術(shù)交底書對相關(guān)的技術(shù)背景有一些深入淺出的說明，以便代理人迅速進(jìn)入相關(guān)的領(lǐng)域中,，使其迅速建立與發(fā)明人的共同語境,。
專利文件的閱讀對象比較廣泛，包括審查員,、復(fù)審委,、本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)人員、競爭對手,、法官等,。每一類對象的知識結(jié)構(gòu)、對相關(guān)領(lǐng)域的熟悉程度都具有很大的差別,，并且都具有不同的角色定位,，對專利文獻(xiàn)有不同的視角，一件起到實際作用的專利文獻(xiàn)必然要能夠經(jīng)過這些閱讀者以不同的眼光進(jìn)行的考驗,，這就使專利文件的撰寫成為一項具有高超的技術(shù)性的工作,。一個專利代理人往往是經(jīng)過3 年以上的專利代理工作的磨練，并具有一定的無效,、侵權(quán)的訴訟經(jīng)驗,，經(jīng)歷過對自己撰寫文件的不同角度的思考，才能夠成為這一行的真正行家,，這也是專利代理行業(yè)的難度所在,。
兩種文件的性質(zhì)不同
技術(shù)交底書是比較單純的技術(shù)文件，盡管這一文件也需要具有一定的專利邏輯支撐,，但其主要目的是反應(yīng)技術(shù)內(nèi)容,。而專利文件是在前者的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加工獲得技術(shù)文件加法律文件,；專利文件需要從技術(shù)交底書中提煉出基本的技術(shù)思想,，并把它置于技術(shù)發(fā)展的整體背景中，判斷其可能被保護(hù)的角度和范圍,，在此基礎(chǔ)上,，提煉出合適的權(quán)利要求。上述過程對撰寫者提出了全面的素質(zhì)要求,，即需要其對專利技術(shù)能夠充分地理解,，還需要專利代理人對專利法有非常強(qiáng)的理解力,，能夠從專利授權(quán)、無效,、侵權(quán)訴訟的多個角度來恰當(dāng)?shù)厮伎既绾芜M(jìn)行專利撰寫,。上述素質(zhì)需要在專利代理事務(wù)所中長期的訓(xùn)練才能夠獲得，而發(fā)明人撰寫交底書的能力則經(jīng)過簡單的專利邏輯的培訓(xùn)就可能勝任,。撰寫者不同
技術(shù)交底書一般由發(fā)明人撰寫,，他們一般對本技術(shù)領(lǐng)域有深刻全面的把握，具有跳躍性的思維方式,。專利代理人則需要接觸多種技術(shù)領(lǐng)域,，他們對于每一種技術(shù)領(lǐng)域的了解是無法與發(fā)明人相比的，但是,，合格的專利代理人具有比較強(qiáng)的邏輯思考能力,，并經(jīng)過對專利法的學(xué)習(xí)，能夠從專利授權(quán),、無效,、侵權(quán)訴訟的多個角度來恰當(dāng)?shù)厮伎既绾芜M(jìn)行專利撰寫。專利代理人還具有較高的文字水平和溝通能力,，這些能力使其能夠在對交底書提供的基本信息的處理上,，較好地把握其中的基本邏輯并以恰當(dāng)?shù)男问奖憩F(xiàn)出來，同時,，還能夠在與發(fā)明人溝通的過程中,，對其進(jìn)行一定的撰寫交底書的指導(dǎo)。上述能力都不是經(jīng)過簡單的培訓(xùn)即可獲得的,，專利代理人在專利申請中的價值之所以能夠得到所有施行專利制度的國家的肯定,，也是基于上述原因。在整個專利撰寫過程中,，專利代理人需要意識到自己是為發(fā)明人服務(wù)的,，必須嚴(yán)格地依據(jù)發(fā)明人提供的基本信息進(jìn)行自己的代理工作；另一方面,，也需要意識到自己在整個信息處理過程中的主動地位,，要對發(fā)明人的工作進(jìn)行一定的指導(dǎo)。對于發(fā)明人而言,，應(yīng)該理解代理人的工作價值,、尊重其工作經(jīng)驗,，并且意識到代理人的一切工作都源自發(fā)明人提供的基本技術(shù)信息,，不能期望專利代理人能夠?qū)夹g(shù)領(lǐng)域和自己一樣熟悉，應(yīng)耐心地回答專利代理人提出的問題,，許多情況下,，應(yīng)當(dāng)依照專利代理人的指導(dǎo)對交底書進(jìn)行補(bǔ)充和修改,。
專利代理人在專利撰寫中采用的主要信息加工方式
增補(bǔ)
當(dāng)代理人提煉出交底書中的核心思想后，往往發(fā)現(xiàn)原有交底書中提供的材料還不能充分支持這些提煉后的技術(shù)思想,，為此,，專利代理人需要以各種方式對信息進(jìn)行增補(bǔ)。一個主要的方式是系統(tǒng)地向發(fā)明人索取需要增補(bǔ)的內(nèi)容,。此外,，專利代理人還需要利用自己的技術(shù)知識以及通過網(wǎng)絡(luò)檢索等方式，從各種渠道獲得相關(guān)的技術(shù)知識,。
刪減
專利代理人在提煉的基礎(chǔ)上,，一般都會發(fā)現(xiàn)技術(shù)交底書中有些內(nèi)容是與主題思想無關(guān)的敘述，有可能需要刪除,，避免引入不相關(guān)的內(nèi)容,，干擾了清晰的邏輯主線。當(dāng)然,，這個步驟是需要謹(jǐn)慎的,，避免造成信息丟失。
變形
專利代理人往往需要在對技術(shù)方案理解的基礎(chǔ)上,，結(jié)合專利撰寫的法律要求,，將現(xiàn)有的技術(shù)方案以另外的面貌展示出來。尤其是一些傾向于智力活動規(guī)則的專利,，需要專利代理人采取措施,，挖掘出技術(shù)交底書背后的技術(shù)內(nèi)容，改變其外在的面貌,，使其以技術(shù)的形式展現(xiàn)出來,。例如，對于商業(yè)方法的專利的處理,。
盡管專利代理人的一切工作都是從專利交底書出發(fā)的,，但是，決不意味著專利代理人在信息加工中不能進(jìn)行創(chuàng)造性的勞動,，其實,，專利代理人也需要進(jìn)行大量的創(chuàng)造性的勞動，具體而言,，就是需要采取多種信息加工方式,，在原有材料的基礎(chǔ)上，使信息以全新的面貌展現(xiàn)在人們面前,。
提煉
即從現(xiàn)有技術(shù)信息中概括獲得技術(shù)思想的核心,。這項工作是非常重要的。發(fā)明人提供的多個相關(guān)技術(shù)方案中,，什么是本質(zhì),，什么是對現(xiàn)有技術(shù)的核心貢獻(xiàn),，都需要在充分理解的基礎(chǔ)上進(jìn)行提煉，概括出真正重要的核心思想,。這實際上是對發(fā)明人交底書中提供的信息的一次再加工,，提煉出來的內(nèi)容可能能夠發(fā)現(xiàn)發(fā)明人技術(shù)交底書中蘊含，但是,，卻無法清晰表達(dá)的信息,。這個工作也是充分體現(xiàn)代理人核心價值的地方。優(yōu)秀代理人有時能夠給發(fā)明人一種比發(fā)明人自己還了解其技術(shù)的感覺,，實際上,，絕不是代理人對技術(shù)的理解超越了發(fā)明人，而是其對信息提煉的能力幫助其抓住了發(fā)明人自己沒有完全意識到的技術(shù)核心,。
如何避免信息失真
信息加工中存在多種影響信息加工質(zhì)量的問題,。以下僅就信息失真這一牽涉到專利代理人和發(fā)明人雙方的問題作一個簡單的探討。
信息失真是信息加工過程中主要存在的問題之一,。在專利代理工作中,，信息失真的原因牽涉到發(fā)明人和專利代理人之間的信息傳遞過程，比較容易出現(xiàn),，但是,，采取適當(dāng)措施后，也比較容易解決的問題,。
信息失真包括信息被遺漏,、曲解，在專利撰寫過程中,，由于代理人和發(fā)明人之間知識背景的差異,，往往容易引起雙方的理解差異，以及信息表述的不準(zhǔn)確,。當(dāng)發(fā)明人提供的交底書存在似是而非的內(nèi)容時,，對信息的誤解非常容易發(fā)生。對于這一問題,，采取以下措施可以獲得比較好的解決,。
提供充分的知識背景信息這一點是為了彌補(bǔ)雙方在知識背景上的差異。發(fā)明人在專利交底書中需要提供的不僅僅是技術(shù)方案,，也往往要提供相關(guān)的技術(shù)背景,，以便迅速地將代理人帶入核心問題，幫助其無偏差地理解技術(shù)方案,。
采用嚴(yán)格的邏輯推理方式進(jìn)行信息傳遞
邏輯是一種嚴(yán)謹(jǐn),、穩(wěn)定的信息傳遞方式，可以彌補(bǔ)知識背景因人而異的缺陷,。采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、?jīng)過書面定義的技術(shù)概念和絲絲入扣的邏輯推理步驟，可以避免雙方的誤解,。發(fā)明人采用這種方式撰寫交底書,，便于代理人發(fā)現(xiàn)問題出現(xiàn)的環(huán)節(jié)；如果發(fā)明人撰寫的交底書的邏輯不嚴(yán)謹(jǐn),，思維是跳躍的,，則代理人不易理解，更不容易發(fā)現(xiàn)問題存在哪方面,。同樣,，代理人的專利文件如果邏輯縝密，也便于發(fā)明人在審核中發(fā)現(xiàn)問題,。
充分有效地溝通
通過發(fā)明人和代理人雙方的及時信息溝通,，可以彌補(bǔ)雙方知識差異，獲得相得益彰的效果,，并可校正明顯理解差異,、錯誤。這要求雙方都能充分理解和尊重對方在專利文件形成過程中的地位,，從而采取相互合作而不是對抗的態(tài)度,，積極進(jìn)行坦誠地交流。
將專利文件撰寫工作作為一個信息加工過程來理解和看待,，有助于代理行業(yè)理解自己的角色定位,，有助于其發(fā)現(xiàn)代理工作中產(chǎn)生問題的環(huán)節(jié)和原因，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?。這一觀察視角還可以發(fā)現(xiàn)許多其他問題,，需要更多地理論探討，本文僅期望獲得拋磚引玉的效果,。 |
