信息來源：《知識產(chǎn)權(quán)工作實務指南》 作者：何燕玲
發(fā)明專利申請的審查和批程序包括受理、初審、公布、實審以及授權(quán)五個階段。實用新型或者外觀設計專利申請在審批中不進行早期公布和實質(zhì)審查所以只有三個階段。
一、初步審查階段
專利申請按照規(guī)定繳納申請費的，自動進入初步審查階段。審查內(nèi)容包括：
1．明顯缺陷審查
明顯缺陷審查主要包括：
（1）明顯違反國家法律、社會公德或者防礙公共利益。
（2）是否明顯屬于不授予專利權(quán)的技術(shù)主題。
（3）是否明顯缺乏技術(shù)內(nèi)容而不能構(gòu)成技術(shù)方案。
（4）是否明顯缺乏單一性。
（5）外國人申請是否符合要求的資格。
（6）說明書和權(quán)力要求書撰寫是否符合要求；外觀設計圖片和簡要說明是否符合要求。
（7）經(jīng)補正后的申請是否超出原申請的范圍。
2．文件及其格式審查
初步審查中還要對申請文件是否齊備及其格式是否符合要求進行審查。例如：
（1）審查各種文件是否采用國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的統(tǒng)一格式，申請的撰寫、表格填寫或附圖的畫法是否符合實施細則和《審查指南》規(guī)定的要求。
（2）應當提交的證明或附件是否齊備，是否具備法律效力。
（3）說明書、權(quán)力要求書、說明書摘要、附圖或外觀設計圖或照片是否符合出版要求。
3．初步審查的處理
初審不合格的，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局將通知申請人再規(guī)定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。逾期不答復的申請將被視為撤回。
經(jīng)申請人答復后仍未消除缺陷的，予以駁回。
初審合格的實用新型和外觀設計申請，將直接進入授權(quán)程序。
初審合格的發(fā)明專利申請，將發(fā)出初審合格通知書，進入等待公布階段。
二、發(fā)明專利申請公布
申請人請求提前公布的，則發(fā)明專利申請立即進入公布準備程序。
沒有提前公布請求的申請人的申請，要等到申請日起滿18個月才進入公布準備程序。
三、發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查
在實審中，審查員在檢索的基礎上對專利申請是否具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性以及專利法規(guī)定的其他實質(zhì)性條件（例如，避免重復授權(quán)）進行全面審查。
經(jīng)審查，認為不符合授權(quán)條件的或者存在各種缺陷的，發(fā)出審查意見通知書，通知申請人在規(guī)定的時間內(nèi)陳述意見或進行修改。
申請人逾期不答復的，申請被視為撤回。
經(jīng)至少一次答復或修改后，申請仍不符合要求的，予以駁回。發(fā)明專利申請在實質(zhì)審查中未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，或者經(jīng)申請人修改和陳述意見后消除了缺陷的，審查員將制作授權(quán)通知書，申請按規(guī)定進入授權(quán)準備階段。
四、授權(quán)階段
實用新型和外觀設計專利申請經(jīng)初步審查,發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查未發(fā)現(xiàn)駁回理由的,由審查員做出授權(quán)通知書,申請進入授權(quán)登記準備。
申請人接到授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書后，應當按照通知的要求辦理登記手續(xù)并繳納規(guī)定的費用。
五、審查程序中的手續(xù)
專利申請在審查程序中，申請人需按照專利法及其實施細則的規(guī)定或者國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的通知，辦理各種手續(xù)。
1．提出實質(zhì)審查請求
只有發(fā)明專利申請需辦理這一手續(xù)。
實審請求可以再申請的同時提出，也可以在申請后提出，但是最晚應當在自申請日起3年之內(nèi)提出，無正當理由逾期未提出的或者因手續(xù)不合格被視為撤回。
2．答復國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的各種通知書
在初步審查或者實質(zhì)審查程序中，審查員發(fā)現(xiàn)申請存在明顯性缺陷、格式缺陷或者實質(zhì)性缺陷時，以補正通知書或者審查意見書的形式，通知申請人在指定的時間內(nèi)對申請進行補正、修改或者對審查員指出的缺陷陳述意見。
申請人對此必須答復，無正當理由不答復的，申請將被視為撤回。
3．請求提前公布
請求提前公布，時申請人可以視情況選擇的一項手續(xù)，他只適用于發(fā)明專利申請。
聲明生效后，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局將在申請文件初審合格以后盡早公布。
4．對申請文件的主動修改和補正
申請文件存在各種缺陷時，申請人可以主動提出補正或者在實施細則規(guī)定的時間內(nèi)主動提出修改。補正主要是對申請存在的形式或格式上的缺陷，或者手續(xù)上的缺陷進行補正。
實用新型和外觀設計專利申請只允許在申請日起2個月內(nèi)，提出主動修改。
發(fā)明專利申請僅允許在提出實質(zhì)請求和收到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起3個月內(nèi)，可以對申請文件進行主動修改。
任何主動修改或補正都不得超出原申請文件記載或表示的范圍。
例如：對外觀設計圖片或者照片的修改，只限于對不清晰的線條描清，涂覆不能予以保護的文字或?qū)σ晥D的明顯差錯和不一致進行改正。
5．著錄項目變更手續(xù)
申請人提出申請以后，請求書中填報的發(fā)明人、申請人、申請人的聯(lián)系人、專利代理機構(gòu)、地址登內(nèi)容都不能隨便更改，需要更改的要辦理著錄項目變更手續(xù)。
辦理錄項目變更手續(xù)時，應當向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局提交錄項目變更申報書，在其中填明變更的項目及變更前后的情況，涉及發(fā)明人、申請人、專利代理機構(gòu)變更的，還需要附具說明變更理由的證明材料并繳納規(guī)定的費用。
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