1,、概述
歐洲專利局的DG1部,，即第一管理總局，設(shè)在海牙和柏林,，主要負責檢索和文獻工作,。他們除保管系統(tǒng)檢索文檔之外，還對EP的公開文獻進行正式分類,，并履行EPO作為PCT國際檢索單位的職能,，對WO公開文獻進行正式分類。
除使用IPC進行分類之外,，他們還使用一種以IPC為基礎(chǔ)的,、所謂歐洲專利分類法ECLA 進行內(nèi)部細分類，以適應不同技術(shù)領(lǐng)域的需求。新的專利文獻在進入系統(tǒng)檢索文檔之前,，要對它們進行內(nèi)部分類,。為了維護與提高檢索文檔的質(zhì)量，分類審查員們不斷調(diào)整與重組內(nèi)部分類系統(tǒng),，以提高其使用效率,。
2、國際專利分類（IPC或Int. cl）
正式的EPO專利公開文獻是根據(jù)最新版本的國際專利分類表進行分類的,。每年將對70000件專利申請進行分類,。
為使這項工作順利進行，必須為每個審查員配備其所需的IPC文本,。此外,，審查員還可在聯(lián)機檢索網(wǎng)絡(luò)EPOQUE的數(shù)據(jù)庫中找到所需要的IPC,，聯(lián)機數(shù)據(jù)庫中還存有IPC舊版本1-5,。
為保證對EP和WO公開文獻進行高質(zhì)量分類，必須使作為分類工具的IPC適應技術(shù)發(fā)展變化的要求,。因此EPO積極參與IPC的修訂工作,。WIPO全面組織和協(xié)調(diào)該項修訂工作，在不斷的修訂中,，每五年出版一次新版本的IPC,。
3、歐洲分類體系ECLA
ECLA的發(fā)展開始于70年代,，是按照老的荷蘭專利分類法（IDT）建立起來的,。1968年，第一版IPC正式使用,，海牙的分類機構(gòu)就作出決定,，將荷蘭分類法IDT作出適應于IPC原則的改變，并設(shè)計采取兩步走的方針,。首先,，關(guān)閉一部分IDT分類表中的組類，建立IPC類型分類表中的新組,，這就是后面所說的歐洲分類表,。關(guān)閉的IDT類組將不再用于新文獻的分類。然后,，將舊組進行單獨的重新分類或改編,。
在海牙的分類機構(gòu)并入EPO之后，ECLA全面接受了IIB舊的和新的分類方法,，并繼續(xù)進行這項由舊分類表向新分類表的改編工作,。1991年最后一批組被關(guān)閉，意味著從當時起所有新文獻都開始根據(jù)ECLA分類表進行分類。
對舊組重新進行分類的工作正在進行,，屬于審查員日常工作的一部分,。雖然舊文檔在個別領(lǐng)域中仍有價值，但EPO決定在幾年之內(nèi)完全關(guān)閉IDT分類表,，最終將把所有的IDT組轉(zhuǎn)入ECLA分類,。其目標是：
— 用一本完整的使用英文的分類表替代不完整的舊分類表；
— 用一個適用于同一技術(shù)領(lǐng)域各部分文獻的實用存檔位置替代樓內(nèi)不同部位中的不同存檔位置,；
— 用聯(lián)機數(shù)據(jù)庫中一個數(shù)據(jù)格式的一個分類領(lǐng)域替代具有兩個不同格式的兩個不同領(lǐng)域,。
1995年初，在檢索中仍然要用到IDT分類表中的約15000個大組,。這些大組包括約1600000件文獻,。這些大組或文獻涉及ECLA分類表中的約45000個大組。
1996年初,，大約12700個IDT組仍在使用,，這些分類小組覆蓋了大約2000000件文獻，涉及ECLA分類表中38000個大組,。
3.1,、ECLA的結(jié)構(gòu)：
歐洲分類的主要原則是以國際專利分類（IPC）為基礎(chǔ)的。EPO根據(jù)分類經(jīng)驗認為,，需要一個動態(tài)的分類體系,，迅速與分類需求相適應。因此ECLA被不斷修訂,，以適應作為高效檢索工具的需要,。ECLA在以下兩方面與IPC不同：首先，IPC的分類條目較寬,，因此在某些很活躍的技術(shù)領(lǐng)域中包括過多的文獻,，在這種情況下，要對IPC分類條目進一步細分,。其次,，對于那些對技術(shù)概念定義不清或定義過時，不適于有效檢索的分類條目,，需經(jīng)調(diào)整后再使用或者完全不使用,。
為了區(qū)分ECLA分類表中IPC類型的組和內(nèi)部擴展組，表中采用了下述的符號結(jié)構(gòu),，即IPC型的組保留其原來的IPC分類號,，而擴展組即細分組用在其分類號后面加上字母數(shù)字序列來表示。
實例（省略小類號）：
IPC ECLA
1/00 IPC 大組 1/00 IPC大組
1/00B ·內(nèi)部第一級小組
1/00B2 ··內(nèi)部第二級小組
1/02 · IPC第一級小組 1/02 · IPC第一級小組
1/02B ··內(nèi)部第二級小組
1/04 ··IPC第二級小組 1/04 ··內(nèi)部第二級小組
1/04B ···內(nèi)部第三級小組
1/04B2 ····內(nèi)部第四級小組
1/04B2B ·····內(nèi)部第五級小組
1/06 ·IPC第一級小組 1/06 ·IPC第一級小組
在上述實例中,，不僅是IPC與ECLA之間的區(qū)別,，而且ECLA分類號結(jié)構(gòu)的限定也顯而易見：
— 內(nèi)部小組分類號在其IPC類型組的IPC分類號后面包含字母或字母一數(shù)字系列；
— IPC小組分類號不包含任何有關(guān)等級的信息，而只包含有關(guān)分類表中分類位置的信息,?？墒荅CLA小組卻在分類號結(jié)構(gòu)中包含等級信息。
— 從字母向數(shù)字或數(shù)字向字母的變化,，代表著向下進一步細分或進入另一個平級類別,。
— ECLA系統(tǒng)中不能再派生出新的大組；
— 與IPC小組同級的ECLA小組,，在分類表中總是置于這些IPC組的前面,。
ECLA 分類表中內(nèi)部增設(shè)部分一個更清楚的標志是使用方括弧，對IPC正文中增加的部分作出說明,。
1/04 ·IPC小組的正文[Ｎ：內(nèi)部增加的內(nèi)容]
1/04B··[Ｎ：內(nèi)部小組的內(nèi)容]
正如前面所指出的,，審查員在建立其領(lǐng)域內(nèi)的文檔時沒有必要完全按照IPC的規(guī)定來進行。相反,，出于技術(shù)上的考慮,，有時需要違背IPC的宗旨，因此會發(fā)生IPC過時版本仍在ECLA體系中應用的情形,，而新修訂IPC版本中的那一部分已經(jīng)被刪掉,。與此同時,，IPC新版中新建立起來的類組,，可能在ECLA體系中仍未被起用，但這種情形并不多見,，因為90%現(xiàn)行有效的IPC版類組,，均可在ECLA體系中找到。
雖然ECLA是完全獨立的分類工具,，但仍注重ECLA與IPC之間的區(qū)別,。為此在ECLA中用適當?shù)姆绞絹肀硎旧鲜鎏厥忸愋偷腎PC組。
— 通過導引標識[Ｎ：ＩＰＣｎ]加入各組的文字中,，來表示在新版IPC已刪除但仍在內(nèi)部系統(tǒng)中使用的IPC類組,。ｎ表示相應組在其中仍然有效的上個IPC版本。然而,，對最新版本IPC則不用這種指示,。
— 將內(nèi)部未被使用的IPC組用廣義說明的方式列在有關(guān)小類類名后面，提示這些IPC組所包括的文獻將由EPO進行內(nèi)部分類,。
3.2,、ECLA的動態(tài)發(fā)展
如上所述，審查員的一項重要工作就是將新的專利文獻和非專利文獻進行分類,，以使這些文獻進入檢索文檔中,。為此，所有新到的專利文獻會在審查員之間傳送，傳送這些文獻是依據(jù)IPC分類號,。因此,，有效的傳送在很大程度上取決于公開這些專利文獻的專利局所給出的IPC分類號的質(zhì)量。審查員將決定是否必須對這些文獻進行重新分類,，將這些文獻分在他們技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的哪個分類位置,。除此之外，他們還可能決定是否有必要將這些文獻進一步傳送給相鄰領(lǐng)域的有可能對這些文獻感興趣的審查員,。
將內(nèi)部分類號輸入中央文獻數(shù)據(jù)庫DOCDB,，然后，將這些文獻編入檢索組中,。必要時,，將有多個分類號的文獻復制多份。在過去的幾年中,，每件文獻平均有兩個分類號,。
管理系統(tǒng)性文獻是檢索審查員有關(guān)文獻的第三項任務(wù)，目的是保持或提高檢索組的質(zhì)量標準,，可以從以下兩方面提高：
— 對各組進一步細分,，以便減少為某一確定技術(shù)特征所需檢索的文獻量；
— 重新定義各組的范圍之后,，改編現(xiàn)有各組之間的文獻,，以減少重疊現(xiàn)象。
為了有效進行日常的重組工作,，在審查員和文獻部門之間建立了一種交流程序,。該程序詳細規(guī)定了為完成改編任務(wù)，審查員必須采用的幾個步驟,；
— 向檢索管理部的文獻專家進行咨詢,；
— 向分類委員會進行咨詢；
— 向文獻管理總部分類部門的領(lǐng)導進行咨詢,。
當審查員查出其領(lǐng)域內(nèi)的一個文獻問題之后,，提出一種解決方案，比如提出進一步細分方案,。審查員向其檢索部門的文獻專家咨詢,。該專家是該部門具有特別文獻經(jīng)驗，同時又在該部門中與技術(shù)領(lǐng)域聯(lián)系緊密的有經(jīng)驗的審查員,。該專家將提供必要的幫助以實現(xiàn)所需的改進,。
部門一級的工作要通知到分類委員會。該委員會由六位擅長處理文獻問題的成員組成,。分類委員會的任務(wù)是協(xié)調(diào)不同領(lǐng)域之間的重新改編工作,。其主要是為了避免產(chǎn)生概念的重疊,。此外，還將一個領(lǐng)域所獲得的文獻經(jīng)驗傳授給另一領(lǐng)域,。
文獻管理部分類部門的領(lǐng)導必須最后批準進行改編的請求,。應特別注意在使用語言、格式,、及其它表達方式方面的一致性和廣泛性,。最后批準的改編形式作為最新信息輸入ECLA數(shù)據(jù)庫。與此同時,，檢索管理總部的文獻管理小組開始進行文獻的實際改編工作,，并同時修改文獻數(shù)據(jù)庫DOCDB中的分類信息。
1994年,，通過上述程序處理了大約2100項改編請求,。這些請求導致對ECLA進行了22000項修改，包括增減小組和改進現(xiàn)有小組,。
3.3,、ECLA的數(shù)量
到1994年底，ECLA包含了115000個組,，而IPC[6]僅包含約68000個組,。其中約70000個組是完整的，45000個組與15000個IDT相關(guān)聯(lián),，該IDT組盡管已不用于新文獻的分類,，但檢索時仍必須查詢。
3.4,、ECLA的提供
EPO可以提供聯(lián)機和紙件兩種不同形式的ECLA,。如前所述,，ECLA管理數(shù)據(jù)是不斷修訂的,。根據(jù)該數(shù)據(jù)庫，每周或每兩周定期修訂EPOQUE網(wǎng)絡(luò)中的ECLA檢索數(shù)據(jù)庫,。
另外,，EPO也提供紙件形式歐洲分類體系的資料。完整的版本包括IPC部分的十卷和IDT部分的三卷,，總共3500頁,。每月一次將最新修改的全部內(nèi)容打印成修訂頁，收集在一起成為月報,。ECLA的外部用戶可以訂購ECLA紙件本,。有關(guān)訂購條件和價格從海牙總部可以獲得。
4,、其它分類工具
EPO專利檢索方面的經(jīng)驗表明,，ECLA是一種成功的具有一致性的分類方法,，但也有局限性，因此開發(fā)了采用引得碼和關(guān)鍵詞（自由詞）,。
引得碼是與分類表中的分類號相似的符號,。不同的是這些符號存在于計算機內(nèi)。在計算機上查詢引得碼時,，可以檢索到一系列專利號,。
EPO新開發(fā)了一種所謂CIS系統(tǒng)，即輔助信息系統(tǒng),。開發(fā)方法的思路是利用分類號為情報信息編制引得,，并將引得符號與分類號關(guān)聯(lián)，更準確地識別出該情報信息,。
EPO正在開發(fā)的一種將來可能會成為EPO標準引得方法的新系統(tǒng)：ICO系統(tǒng),。其構(gòu)思也是給文獻設(shè)定一種符號，以便識別出該文獻中的信息,。上述符號只存在于計算機內(nèi),。
ICO系統(tǒng)是一種結(jié)構(gòu)類似于ECLA分類體系的引得體系。各組引得碼與分類表中的各小類相關(guān)聯(lián),。
檢索審查員負責ICO引得碼表的管理工作,，即增加、修改和刪除工作,。其中所應采用的咨詢程序與分類領(lǐng)域中的咨詢程序相同,。
然而，ICO引得系統(tǒng)仍處于試用階段,。審查員正致力于尋找其它最有效的方法,。因此，該系統(tǒng)正不斷地被修改,。由于處于試用階段,，ICO系統(tǒng)尚未提供給局外用戶。
EPO已開始進行一項新的試驗,，允許審查員為文獻設(shè)定關(guān)鍵詞和自由文字信息,。這類文字信息存入中央文獻數(shù)據(jù)庫。就象引得系統(tǒng)為分類系統(tǒng)提高了使用價值一樣,，這種為文獻設(shè)定的的文字信息也將為已存儲的文字信息如摘要,、權(quán)利要求書、全文說明書等提高使用價值,。 |
