1、概述
歐洲專利局的DG1部，即第一管理總局，設(shè)在海牙和柏林，主要負(fù)責(zé)檢索和文獻(xiàn)工作。他們除保管系統(tǒng)檢索文檔之外，還對EP的公開文獻(xiàn)進(jìn)行正式分類，并履行EPO作為PCT國際檢索單位的職能，對WO公開文獻(xiàn)進(jìn)行正式分類。
除使用IPC進(jìn)行分類之外，他們還使用一種以IPC為基礎(chǔ)的、所謂歐洲專利分類法ECLA 進(jìn)行內(nèi)部細(xì)分類，以適應(yīng)不同技術(shù)領(lǐng)域的需求。新的專利文獻(xiàn)在進(jìn)入系統(tǒng)檢索文檔之前，要對它們進(jìn)行內(nèi)部分類。為了維護(hù)與提高檢索文檔的質(zhì)量，分類審查員們不斷調(diào)整與重組內(nèi)部分類系統(tǒng)，以提高其使用效率。
2、國際專利分類（IPC或Int. cl）
正式的EPO專利公開文獻(xiàn)是根據(jù)最新版本的國際專利分類表進(jìn)行分類的。每年將對70000件專利申請進(jìn)行分類。
為使這項工作順利進(jìn)行，必須為每個審查員配備其所需的IPC文本。此外，審查員還可在聯(lián)機(jī)檢索網(wǎng)絡(luò)EPOQUE的數(shù)據(jù)庫中找到所需要的IPC，聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫中還存有IPC舊版本1-5。
為保證對EP和WO公開文獻(xiàn)進(jìn)行高質(zhì)量分類，必須使作為分類工具的IPC適應(yīng)技術(shù)發(fā)展變化的要求。因此EPO積極參與IPC的修訂工作。WIPO全面組織和協(xié)調(diào)該項修訂工作，在不斷的修訂中，每五年出版一次新版本的IPC。
3、歐洲分類體系ECLA
ECLA的發(fā)展開始于70年代，是按照老的荷蘭專利分類法（IDT）建立起來的。1968年，第一版IPC正式使用，海牙的分類機(jī)構(gòu)就作出決定，將荷蘭分類法IDT作出適應(yīng)于IPC原則的改變，并設(shè)計采取兩步走的方針。首先，關(guān)閉一部分IDT分類表中的組類，建立IPC類型分類表中的新組，這就是后面所說的歐洲分類表。關(guān)閉的IDT類組將不再用于新文獻(xiàn)的分類。然后，將舊組進(jìn)行單獨的重新分類或改編。
在海牙的分類機(jī)構(gòu)并入EPO之后，ECLA全面接受了IIB舊的和新的分類方法，并繼續(xù)進(jìn)行這項由舊分類表向新分類表的改編工作。1991年最后一批組被關(guān)閉，意味著從當(dāng)時起所有新文獻(xiàn)都開始根據(jù)ECLA分類表進(jìn)行分類。
對舊組重新進(jìn)行分類的工作正在進(jìn)行，屬于審查員日常工作的一部分。雖然舊文檔在個別領(lǐng)域中仍有價值，但EPO決定在幾年之內(nèi)完全關(guān)閉IDT分類表，最終將把所有的IDT組轉(zhuǎn)入ECLA分類。其目標(biāo)是：
— 用一本完整的使用英文的分類表替代不完整的舊分類表；
— 用一個適用于同一技術(shù)領(lǐng)域各部分文獻(xiàn)的實用存檔位置替代樓內(nèi)不同部位中的不同存檔位置；
— 用聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫中一個數(shù)據(jù)格式的一個分類領(lǐng)域替代具有兩個不同格式的兩個不同領(lǐng)域。
1995年初，在檢索中仍然要用到IDT分類表中的約15000個大組。這些大組包括約1600000件文獻(xiàn)。這些大組或文獻(xiàn)涉及ECLA分類表中的約45000個大組。
1996年初，大約12700個IDT組仍在使用，這些分類小組覆蓋了大約2000000件文獻(xiàn)，涉及ECLA分類表中38000個大組。
3.1、ECLA的結(jié)構(gòu)：
歐洲分類的主要原則是以國際專利分類（IPC）為基礎(chǔ)的。EPO根據(jù)分類經(jīng)驗認(rèn)為，需要一個動態(tài)的分類體系，迅速與分類需求相適應(yīng)。因此ECLA被不斷修訂，以適應(yīng)作為高效檢索工具的需要。ECLA在以下兩方面與IPC不同：首先，IPC的分類條目較寬，因此在某些很活躍的技術(shù)領(lǐng)域中包括過多的文獻(xiàn)，在這種情況下，要對IPC分類條目進(jìn)一步細(xì)分。其次，對于那些對技術(shù)概念定義不清或定義過時，不適于有效檢索的分類條目，需經(jīng)調(diào)整后再使用或者完全不使用。
為了區(qū)分ECLA分類表中IPC類型的組和內(nèi)部擴(kuò)展組，表中采用了下述的符號結(jié)構(gòu)，即IPC型的組保留其原來的IPC分類號，而擴(kuò)展組即細(xì)分組用在其分類號后面加上字母數(shù)字序列來表示。
實例（省略小類號）：
IPC ECLA
1/00 IPC 大組 1/00 IPC大組
1/00B ·內(nèi)部第一級小組
1/00B2 ··內(nèi)部第二級小組
1/02 · IPC第一級小組 1/02 · IPC第一級小組
1/02B ··內(nèi)部第二級小組
1/04 ··IPC第二級小組 1/04 ··內(nèi)部第二級小組
1/04B ···內(nèi)部第三級小組
1/04B2 ····內(nèi)部第四級小組
1/04B2B ·····內(nèi)部第五級小組
1/06 ·IPC第一級小組 1/06 ·IPC第一級小組
在上述實例中，不僅是IPC與ECLA之間的區(qū)別，而且ECLA分類號結(jié)構(gòu)的限定也顯而易見：
— 內(nèi)部小組分類號在其IPC類型組的IPC分類號后面包含字母或字母一數(shù)字系列；
— IPC小組分類號不包含任何有關(guān)等級的信息，而只包含有關(guān)分類表中分類位置的信息。可是ECLA小組卻在分類號結(jié)構(gòu)中包含等級信息。
— 從字母向數(shù)字或數(shù)字向字母的變化，代表著向下進(jìn)一步細(xì)分或進(jìn)入另一個平級類別。
— ECLA系統(tǒng)中不能再派生出新的大組；
— 與IPC小組同級的ECLA小組，在分類表中總是置于這些IPC組的前面。
ECLA 分類表中內(nèi)部增設(shè)部分一個更清楚的標(biāo)志是使用方括弧，對IPC正文中增加的部分作出說明。
1/04 ·IPC小組的正文[Ｎ：內(nèi)部增加的內(nèi)容]
1/04B··[Ｎ：內(nèi)部小組的內(nèi)容]
正如前面所指出的，審查員在建立其領(lǐng)域內(nèi)的文檔時沒有必要完全按照IPC的規(guī)定來進(jìn)行。相反，出于技術(shù)上的考慮，有時需要違背IPC的宗旨，因此會發(fā)生IPC過時版本仍在ECLA體系中應(yīng)用的情形，而新修訂IPC版本中的那一部分已經(jīng)被刪掉。與此同時，IPC新版中新建立起來的類組，可能在ECLA體系中仍未被起用，但這種情形并不多見，因為90%現(xiàn)行有效的IPC版類組，均可在ECLA體系中找到。
雖然ECLA是完全獨立的分類工具，但仍注重ECLA與IPC之間的區(qū)別。為此在ECLA中用適當(dāng)?shù)姆绞絹肀硎旧鲜鎏厥忸愋偷腎PC組。
— 通過導(dǎo)引標(biāo)識[Ｎ：ＩＰＣｎ]加入各組的文字中，來表示在新版IPC已刪除但仍在內(nèi)部系統(tǒng)中使用的IPC類組。ｎ表示相應(yīng)組在其中仍然有效的上個IPC版本。然而，對最新版本IPC則不用這種指示。
— 將內(nèi)部未被使用的IPC組用廣義說明的方式列在有關(guān)小類類名后面，提示這些IPC組所包括的文獻(xiàn)將由EPO進(jìn)行內(nèi)部分類。
3.2、ECLA的動態(tài)發(fā)展
如上所述，審查員的一項重要工作就是將新的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類，以使這些文獻(xiàn)進(jìn)入檢索文檔中。為此，所有新到的專利文獻(xiàn)會在審查員之間傳送，傳送這些文獻(xiàn)是依據(jù)IPC分類號。因此，有效的傳送在很大程度上取決于公開這些專利文獻(xiàn)的專利局所給出的IPC分類號的質(zhì)量。審查員將決定是否必須對這些文獻(xiàn)進(jìn)行重新分類，將這些文獻(xiàn)分在他們技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的哪個分類位置。除此之外，他們還可能決定是否有必要將這些文獻(xiàn)進(jìn)一步傳送給相鄰領(lǐng)域的有可能對這些文獻(xiàn)感興趣的審查員。
將內(nèi)部分類號輸入中央文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫DOCDB，然后，將這些文獻(xiàn)編入檢索組中。必要時，將有多個分類號的文獻(xiàn)復(fù)制多份。在過去的幾年中，每件文獻(xiàn)平均有兩個分類號。
管理系統(tǒng)性文獻(xiàn)是檢索審查員有關(guān)文獻(xiàn)的第三項任務(wù)，目的是保持或提高檢索組的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，可以從以下兩方面提高：
— 對各組進(jìn)一步細(xì)分，以便減少為某一確定技術(shù)特征所需檢索的文獻(xiàn)量；
— 重新定義各組的范圍之后，改編現(xiàn)有各組之間的文獻(xiàn)，以減少重疊現(xiàn)象。
為了有效進(jìn)行日常的重組工作，在審查員和文獻(xiàn)部門之間建立了一種交流程序。該程序詳細(xì)規(guī)定了為完成改編任務(wù)，審查員必須采用的幾個步驟；
— 向檢索管理部的文獻(xiàn)專家進(jìn)行咨詢；
— 向分類委員會進(jìn)行咨詢；
— 向文獻(xiàn)管理總部分類部門的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行咨詢。
當(dāng)審查員查出其領(lǐng)域內(nèi)的一個文獻(xiàn)問題之后，提出一種解決方案，比如提出進(jìn)一步細(xì)分方案。審查員向其檢索部門的文獻(xiàn)專家咨詢。該專家是該部門具有特別文獻(xiàn)經(jīng)驗，同時又在該部門中與技術(shù)領(lǐng)域聯(lián)系緊密的有經(jīng)驗的審查員。該專家將提供必要的幫助以實現(xiàn)所需的改進(jìn)。
部門一級的工作要通知到分類委員會。該委員會由六位擅長處理文獻(xiàn)問題的成員組成。分類委員會的任務(wù)是協(xié)調(diào)不同領(lǐng)域之間的重新改編工作。其主要是為了避免產(chǎn)生概念的重疊。此外，還將一個領(lǐng)域所獲得的文獻(xiàn)經(jīng)驗傳授給另一領(lǐng)域。
文獻(xiàn)管理部分類部門的領(lǐng)導(dǎo)必須最后批準(zhǔn)進(jìn)行改編的請求。應(yīng)特別注意在使用語言、格式、及其它表達(dá)方式方面的一致性和廣泛性。最后批準(zhǔn)的改編形式作為最新信息輸入ECLA數(shù)據(jù)庫。與此同時，檢索管理總部的文獻(xiàn)管理小組開始進(jìn)行文獻(xiàn)的實際改編工作，并同時修改文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫DOCDB中的分類信息。
1994年，通過上述程序處理了大約2100項改編請求。這些請求導(dǎo)致對ECLA進(jìn)行了22000項修改，包括增減小組和改進(jìn)現(xiàn)有小組。
3.3、ECLA的數(shù)量
到1994年底，ECLA包含了115000個組，而IPC[6]僅包含約68000個組。其中約70000個組是完整的，45000個組與15000個IDT相關(guān)聯(lián)，該IDT組盡管已不用于新文獻(xiàn)的分類，但檢索時仍必須查詢。
3.4、ECLA的提供
EPO可以提供聯(lián)機(jī)和紙件兩種不同形式的ECLA。如前所述，ECLA管理數(shù)據(jù)是不斷修訂的。根據(jù)該數(shù)據(jù)庫，每周或每兩周定期修訂EPOQUE網(wǎng)絡(luò)中的ECLA檢索數(shù)據(jù)庫。
另外，EPO也提供紙件形式歐洲分類體系的資料。完整的版本包括IPC部分的十卷和IDT部分的三卷，總共3500頁。每月一次將最新修改的全部內(nèi)容打印成修訂頁，收集在一起成為月報。ECLA的外部用戶可以訂購ECLA紙件本。有關(guān)訂購條件和價格從海牙總部可以獲得。
4、其它分類工具
EPO專利檢索方面的經(jīng)驗表明，ECLA是一種成功的具有一致性的分類方法，但也有局限性，因此開發(fā)了采用引得碼和關(guān)鍵詞（自由詞）。
引得碼是與分類表中的分類號相似的符號。不同的是這些符號存在于計算機(jī)內(nèi)。在計算機(jī)上查詢引得碼時，可以檢索到一系列專利號。
EPO新開發(fā)了一種所謂CIS系統(tǒng)，即輔助信息系統(tǒng)。開發(fā)方法的思路是利用分類號為情報信息編制引得，并將引得符號與分類號關(guān)聯(lián)，更準(zhǔn)確地識別出該情報信息。
EPO正在開發(fā)的一種將來可能會成為EPO標(biāo)準(zhǔn)引得方法的新系統(tǒng)：ICO系統(tǒng)。其構(gòu)思也是給文獻(xiàn)設(shè)定一種符號，以便識別出該文獻(xiàn)中的信息。上述符號只存在于計算機(jī)內(nèi)。
ICO系統(tǒng)是一種結(jié)構(gòu)類似于ECLA分類體系的引得體系。各組引得碼與分類表中的各小類相關(guān)聯(lián)。
檢索審查員負(fù)責(zé)ICO引得碼表的管理工作，即增加、修改和刪除工作。其中所應(yīng)采用的咨詢程序與分類領(lǐng)域中的咨詢程序相同。
然而，ICO引得系統(tǒng)仍處于試用階段。審查員正致力于尋找其它最有效的方法。因此，該系統(tǒng)正不斷地被修改。由于處于試用階段，ICO系統(tǒng)尚未提供給局外用戶。
EPO已開始進(jìn)行一項新的試驗，允許審查員為文獻(xiàn)設(shè)定關(guān)鍵詞和自由文字信息。這類文字信息存入中央文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。就象引得系統(tǒng)為分類系統(tǒng)提高了使用價值一樣，這種為文獻(xiàn)設(shè)定的的文字信息也將為已存儲的文字信息如摘要、權(quán)利要求書、全文說明書等提高使用價值。 |
