為了較為全面、準(zhǔn)確地反映我省專利運(yùn)用狀況,進(jìn)一步了解企事業(yè)單位通過(guò)專利制度提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的情況，在2010年7至9月份，我們開(kāi)展了發(fā)明專利運(yùn)用狀況專項(xiàng)問(wèn)卷調(diào)查。此次問(wèn)卷調(diào)查，我省共調(diào)查的問(wèn)卷423件，回收率為96.4%。其中：回收專利問(wèn)卷408件（其中：企業(yè)171件、高校89件、科研單位 122件、個(gè)人26件）；專利權(quán)人問(wèn)卷173件（其中：企業(yè)106件、高校13件、科研單位28件、個(gè)人26件）。圓滿完成了2010年專利運(yùn)用狀況調(diào)查工作。
在此次調(diào)查過(guò)程中，回收問(wèn)卷中的專利平均實(shí)施率達(dá)到50.5%。其中企業(yè)為73.8%，高校為10.2%，科研單位為12.1%，個(gè)人為3.9％。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益在100萬(wàn)元以上的專利有78件，占已實(shí)施發(fā)明專利的37.8%。
調(diào)查顯示，發(fā)明專利以自行實(shí)施為主，轉(zhuǎn)讓、許可他人實(shí)施為輔。已經(jīng)實(shí)施的專利中，自行實(shí)施的占92.7%，轉(zhuǎn)讓或許可占7.3%。轉(zhuǎn)讓、許可對(duì)象近九成是境內(nèi)企業(yè)，表明產(chǎn)學(xué)研合作成為推動(dòng)省內(nèi)企業(yè)發(fā)展的重要力量。
調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)申請(qǐng)專利的目的主要是搶占或拓展市場(chǎng)、防止技術(shù)被模仿；高校、科研單位主要是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果、作為技術(shù)儲(chǔ)備；八成以上的企業(yè)、高校和科研單位計(jì)劃在2011年繼續(xù)申請(qǐng)發(fā)明專利，前瞻性較強(qiáng)。整體上看，我省大部分企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和獎(jiǎng)勵(lì)制度基本確立。
一、專利創(chuàng)造
（一）專利研發(fā)
2009年我省授權(quán)的發(fā)明專利中：
1.88.2%的專利研發(fā)時(shí)間在3年以下,企業(yè)發(fā)明專利研發(fā)時(shí)
間在3年以下的高達(dá)93.6%。
――研發(fā)周期偏短，企業(yè)尤其突出。
2.單件專利成本在10萬(wàn)元以下的占25.2%,個(gè)人發(fā)明專利的技術(shù)含量較低,其中74.8%的發(fā)明專利研發(fā)成本在10萬(wàn)元以上。
——研發(fā)成本偏高。
3.研發(fā)方式以自行研發(fā)占多數(shù)，比例為80.2%，合作研發(fā)的數(shù)量?jī)H占為19.8%。
——自行研發(fā)為主，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合需要加強(qiáng)。
實(shí)施后取得經(jīng)濟(jì)收益在100萬(wàn)元以上的發(fā)明專利中:
4.67.9%的專利研發(fā)時(shí)間在2年以上,32.1%的專利研發(fā)時(shí)間在2年以下。
－－高附加值專利研發(fā)時(shí)間較長(zhǎng)。
5.17.7%的專利研發(fā)成本在100萬(wàn)元以上,82.3%的專利研發(fā)成本在100萬(wàn)元以下.
——高附加值專利研發(fā)投入較大。
6.79.9%的專利是自行研發(fā),20.1%的專利是和其他機(jī)構(gòu)合作研發(fā)，
——高附加值的專利更頻繁的借助于產(chǎn)學(xué)研合作。
（二）專利申請(qǐng)授權(quán)
2009年獲得發(fā)明專利授權(quán)的權(quán)利人：
7.企業(yè)申請(qǐng)專利的目的中：“利用專利搶占市場(chǎng)”的提及比例為79.8%。
——專利已經(jīng)成為提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要工具。
8.高校和科研單位申請(qǐng)專利的目的中，“保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果”居首位，比例分別為90%和81.5%。
——高校與科研單位承擔(dān)了基礎(chǔ)研究與技術(shù)儲(chǔ)備的社會(huì)責(zé)任，但同時(shí)也應(yīng)注意因?qū)＠麑?shí)施率低而造成的無(wú)形資產(chǎn)流失。
2009年知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范創(chuàng)建企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)：
9.在調(diào)查我省112家是高新技術(shù)企業(yè)，占獲得發(fā)明專利授權(quán)的企業(yè)總量的65.5%; 我省有43家國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范企業(yè),僅占獲得發(fā)明專利的企業(yè)總23.3%。
——知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范工作與高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作相比，處于發(fā)展期，有待于進(jìn)一步推進(jìn)。
二、專利運(yùn)用
（一）專利實(shí)施
10.發(fā)明專利實(shí)施率為50.5%;
——發(fā)明專利實(shí)施率呈逐年上升趨勢(shì)。
11.企業(yè)發(fā)明專利實(shí)施率達(dá)到87.9%。
——企業(yè)發(fā)明專利大部分已經(jīng)實(shí)施。
12.高校發(fā)明專利的實(shí)施率偏低，僅占23.9%。
——高校專利實(shí)施難。
13.科研單位發(fā)明專利實(shí)施率最低，僅占20.5%.
——科研單位專利研發(fā)投入的多，實(shí)施的少。
14.隨著專利權(quán)人擁有專利數(shù)量規(guī)模的增長(zhǎng)，專利實(shí)施率呈下降趨勢(shì)。在抽樣調(diào)查的26份專利權(quán)人問(wèn)卷中，只有8名專利權(quán)人實(shí)施了自己的專利。
已實(shí)施的發(fā)明專利中:
15.2009年發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移（轉(zhuǎn)讓與許可）的比例為11.5%。
——專利轉(zhuǎn)移率不高。
16.企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移率為6.6%：，高校為45.5%，科研單位為3.8% 個(gè)人為12.6%.
——高校與科研單位是主要技術(shù)輸出方。
17.發(fā)明專利以自行實(shí)施為主，所占比例為91.8%,對(duì)于企業(yè)而言,采取自行實(shí)施方式的專利占比高達(dá)92.8%.
——專利技術(shù)整體流動(dòng)性較差。
18.專利授權(quán)后才開(kāi)始實(shí)施的比例為14.1%,企業(yè)發(fā)明專利中這個(gè)比例僅為10.5%。
——?jiǎng)?chuàng)新主體對(duì)于專利審查速度提出更高要求。
19.在已經(jīng)實(shí)施的發(fā)明專利中，僅有1.9%的專利是通過(guò)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施。
——發(fā)展現(xiàn)代化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。
（二）專利實(shí)施的效益
20.經(jīng)濟(jì)收益在100萬(wàn)元以上的發(fā)明專利占所有發(fā)明專利的19.1% ，占已實(shí)施發(fā)明專利的37.9%。
——高附加值發(fā)明專利比例偏低。
21.在已實(shí)施的發(fā)明專利中，經(jīng)濟(jì)收益在100萬(wàn)元以下的所占比例是62.1%。
——“短平快”的技術(shù)成果較多。
22.自行實(shí)施的發(fā)明專利中，88.3%對(duì)產(chǎn)品定價(jià)發(fā)揮了重要作用。
——專利對(duì)產(chǎn)品的市場(chǎng)定價(jià)作用顯著。
（三）實(shí)施專利過(guò)程中的困難
發(fā)明專利未實(shí)施的原因：
23.實(shí)施該專利的市場(chǎng)機(jī)會(huì)不成熟,是專利未實(shí)施的首要原因,比例約占總體32.8%；技術(shù)儲(chǔ)備也是專利未實(shí)施的原因之一，比例約占總體23.4%；其它原因約占6%。
——高校與科研單位專利實(shí)施率總體較低，專利權(quán)容易因無(wú)收益被放棄,造成無(wú)形資產(chǎn)流失。
24.聯(lián)系不到投資方或生產(chǎn)企業(yè)，是專利未實(shí)施的重要原因，占37.8%。這一點(diǎn)在高校和個(gè)人中最為明顯。
——中介服務(wù)體系不完善是專利實(shí)施的瓶頸。
制約發(fā)明專利實(shí)施的因素：
25.專利實(shí)施的過(guò)程中，企事業(yè)單位遇到的困難主要是：進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化所需要的資金不足、政府專利產(chǎn)業(yè)化資助資金不足、政府專利產(chǎn)業(yè)化財(cái)稅優(yōu)惠政策不足，問(wèn)卷中提及比例均在18%左右。
——資金、財(cái)稅政策支持仍是最為關(guān)注的話題。
26.專利交易市場(chǎng)不成熟也給專利實(shí)施帶來(lái)了一定困難，其中12.1%的人提到“缺少交易平臺(tái)”。
——技術(shù)交易市場(chǎng)亟待發(fā)展。
27.高校與科研單位中“缺少經(jīng)營(yíng)管理人才”，是專利實(shí)施中的一個(gè)不利因素，比例均為6%左右。
——懂技術(shù)、專利和管理的復(fù)合型人才少。
28.發(fā)明專利技術(shù)考慮用于質(zhì)押融資，占16.2%
——專利質(zhì)押融資市場(chǎng)潛力不大。
三、專利保護(hù)
29.發(fā)明專利實(shí)施后，7.8%被侵權(quán)問(wèn)題擾。
——扎實(shí)推進(jìn)專利保護(hù)工作，嚴(yán)格查處侵犯專利權(quán)的違法行為是當(dāng)前工作的重點(diǎn)。
30.高收益專利中，遭遇“專利權(quán)被侵犯”的占33.3%
——應(yīng)用性強(qiáng)，價(jià)值高的專利權(quán)易被侵犯。
31.2009年授權(quán)的發(fā)明專利， 51.9%在申請(qǐng)前就已實(shí)施。
——部分專利權(quán)人的專利保護(hù)意識(shí)不足。
四、專利管理
專利權(quán)人單位內(nèi)部的人員和部門設(shè)置：
32.調(diào)查高校問(wèn)卷中,接近93.2%的高校設(shè)有專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。
——高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作取得顯著進(jìn)展。
33.企業(yè)和科研單位中設(shè)有專利職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的比例均在51.2%左右，設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的比例分別為65.6%和36.8%。
——科研單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作有待加強(qiáng)。
34.2009年度發(fā)明專利授權(quán)在5件以上的企業(yè)事單位100%有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和人員。
——知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與人員設(shè)置與企業(yè)專利數(shù)量直接有關(guān)。
專利權(quán)人單位內(nèi)部的獎(jiǎng)勵(lì)制度：
35.從獎(jiǎng)勵(lì)方式來(lái)看，針對(duì)專利研發(fā)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、針對(duì)研發(fā)和實(shí)施都獎(jiǎng)勵(lì)是比較主流的兩類。
——企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)制度基本建設(shè)。
36.從具體獎(jiǎng)勵(lì)措施來(lái)看，一次性支付金額是各專利權(quán)人最多采用的，同時(shí)按實(shí)施效益提成、精神獎(jiǎng)勵(lì)也為很多單位所采用。
——知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)方式表現(xiàn)多樣化。
專利申請(qǐng)的計(jì)劃性：
37.80%以上的企業(yè)、高校和科研單位明確2011年會(huì)繼續(xù)申請(qǐng)發(fā)明專利。
——?jiǎng)?chuàng)新主體的申請(qǐng)行為具有連續(xù)性。
38.企業(yè)專利權(quán)人計(jì)劃在下一年度申請(qǐng)專利的比例為70.2%，而上一年調(diào)查的比例61.4%。
——專利權(quán)人的專利申請(qǐng)計(jì)劃有進(jìn)一步提升。
二〇一一年三月二十四日
